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和邦生物控股股東和邦集團(tuán)被通報批評 違規(guī)減持量較大

來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月22日訊 據(jù)和邦生物(603077.SH)昨日公告,上交所下發(fā)了對和邦生物控股股東四川和邦投資集團(tuán)有限公司(以下簡稱“和邦集團(tuán)”)予以通報批評的決定(上海證券交易所紀(jì)律處分決定書〔2021〕183號)。

處罰文件顯示,經(jīng)查明,截至2020年8月21日,和邦集團(tuán)持有和邦生物股份27.55億股,占公司總股本的31.19%,為公司控股股東;和邦集團(tuán)及其一致行動人賀正剛合計持有和邦生物股份31.67億股,占公司總股本的35.87%。2019年8月22日-2021年9月7日,和邦集團(tuán)通過大宗交易、集中競價等方式,合計減持和邦生物股份4.46億股,占公司總股本的5.05%。2021年9月9日,和邦集團(tuán)披露簡式權(quán)益變動報告書。

處罰文件指出,和邦集團(tuán)作為和邦生物控股股東,未按規(guī)定在減持比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時及時停止減持,超比例減持?jǐn)?shù)量為468.97萬股,約占公司總股本的0.05%,違規(guī)減持?jǐn)?shù)量較大。

上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定。對于本次紀(jì)律處分事項,和邦集團(tuán)在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審核通過,根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定,上交所作出如下紀(jì)律處分決定:對和邦生物控股股東和邦集團(tuán)予以通報批評。

對于上述紀(jì)律處分,上交將通報證監(jiān)會,并記入上市公司誠信檔案。

上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)第16.2條規(guī)定:

發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾,本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒:

(一)通報批評;

(二)公開譴責(zé)。

以下為處罰原文:

上海證券交易所紀(jì)律處分決定書

〔2021〕183號

關(guān)于對四川和邦生物科技股份有限公司控股股東四川和邦投資集團(tuán)有限公司予以通報批評的決定

當(dāng)事人:四川和邦投資集團(tuán)有限公司,四川和邦生物科技股份有限公司控股股東。

經(jīng)查明,截至2020年8月21日,四川和邦投資集團(tuán)有限公司(以下簡稱和邦集團(tuán))持有四川和邦生物科技股份有限公司(以下簡稱公司)股份2,754,858,803股,占公司總股本的31.19%,為公司控股股東;和邦集團(tuán)及其一致行動人賀正剛合計持有公司股份3,167,490,803股,占公司總股本的35.87%。2019年8月22日-2021年9月7日,和邦集團(tuán)通過大宗交易、集中競價等方式,合計減持公司股份446,252,200股,占公司總股本的5.05%。2021年9月9日,和邦集團(tuán)披露簡式權(quán)益變動報告書。

和邦集團(tuán)作為公司控股股東,未按規(guī)定在減持比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時及時停止減持,超比例減持?jǐn)?shù)量為4,689,689股,約占公司總股本的0.05%,違規(guī)減持?jǐn)?shù)量較大。上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定。對于本次紀(jì)律處分事項,和邦集團(tuán)在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),經(jīng)上海證券交易所(以下簡稱本所)紀(jì)律處分委員會審核通過,根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定,本所作出如下紀(jì)律處分決定:對四川和邦生物科技股份有限公司控股股東四川和邦投資集團(tuán)有限公司予以通報批評。

對于上述紀(jì)律處分,本所將通報中國證監(jiān)會,并記入上市公司誠信檔案。

上市公司股東應(yīng)引以為戒,在從事證券交易等活動時,應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則,自覺維護(hù)證券市場秩序,并認(rèn)真履行信息披露義務(wù),積極配合上市公司做好信息披露工作。

上海證券交易所

二○二一年十二月十六

標(biāo)簽: 減持 股東 通報批評

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